 其实早在2011年和2012年，国务院曾先后两次发文，明令禁止交易场所采用T+0模式进行交易。2015年，国家多部委也曾下达文件要求对此类交易所进行清理整顿。然而这些交易所又将交易产品改头换面，其本质依旧不变。 2015年，投资者李先生在他人介绍下得知投资所谓“原油现货”买涨买跌都能赚钱，便通过湖南华夏商品交易市场的会员单位——湖南途昊有色金属经营有限公司签约投资“华夏油”产品，李先生说，他在所谓投资指导的建议下，投资金额很快亏损。李先生开始怀疑，说的是投资现货，为什么却从未见过商品，“开户后指导做华夏油的交易，之后很快就把钱都损失掉了。根据他认为的行情让我做多或者做空。他说的叫现货油。我一次都没有交割过，所谓的现货，就是打了这么一个名字吧。” 一开始，李先生认为是运气不好。但一位不愿透露姓名的途昊公司居间人向记者出示了一份《居间协议》，在其附件中写着：居间人的返点基于投资者的手续费和盈亏合计的60%。按照这份协议解释，投资者购买“华夏油”的亏损，直接入了下属居间人的口袋。 一位自称为类似交易中心会员单位的工作人员，向记者透露了自己是如何获取客户盈亏的，“你注册签约老师帮你喊单，你跟老师操作肯定会亏钱，你亏钱还要进老师会叫你加金（继续加钱），一直亏到你没有钱就退出，你的钱都在里面了。平台是吃客损的，客户的损失。” 存在类似问题的不仅仅是湖南途昊，记者根据一位投资人提供的对话录音获悉，其他交易中心下属的会员单位，也存在“希望客户亏损”的情况，“如果跟我们站一战线，我们也希望客户能亏。有一个人坐庄开个赌局大家来赌。会员单位是庄家，客户是对手，确实是这样，也很危险，哈哈。” 不仅是湖南这一家交易所，近年来央广新闻热线上，各地关于投资现货原油、金属、沥青等产品遭遇反向指导而蒙受巨额亏损的投诉络绎不绝，由多部委组成的“清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室”的清理整顿下，金属、原油类交易偃旗息鼓，但他们又更换“马甲”，开始炒作邮币卡等产品。其手法如出一辙：上海的吴阿姨和妹妹通过朋友介绍，在安徽安贵大宗商品电子商务现货市场，进行了“成都81年粮票”的电子盘交易，在交易员的介绍和指导下，她们在71元高位买入，随后产品跌到如今的2块钱：“买了之后发现跌了，他说会涨到2千块，他叫我们持仓，保证我们一倍的利润。” 随着今年年初，“清理整顿办公室”再次下发文件，要求省级人民政府对辖区内交易场所会员、代理商等比照机构进行清理整顿。对交易场所新的一波清理整顿正在进行，报道中提及涉嫌违规交易的安贵现货市场已经停盘，接受清理整顿，湖南华夏商品交易所被列入异常经营名录。与此同时，还有上百家交易场所被列入黑名单，银行账户被冻结。前几年，国家也下达过类似文件。为什么多次清理整顿之后，地方交易所还能够“顽强地”继续运作呢？ 早在2011年11月，在《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》发布、联席会议成立之时，全国就掀起了一场清理整顿各类交易场所的风暴。截至2013年底，经过清理整顿，全国各类交易场所关闭了215家，保留了820家。 不过，到了2016年，据媒体统计，违规交易平台的数量不降反增。交易场所数量与上一轮清理整顿后相比又增加了311家，交易品种从黄金、白银等扩展到原油、沥青、邮票、纪念币、茶叶等，交易金额不断创新高，全国各地遭受损失的投资者也不断增加。 为什么2011年就下发的文件，到了2016年仍有企业在违规操作？湖南华夏商品交易市场总裁张宝峰说，如果严格按照文件规定要求，全国大部分的现货市场都将难以生存，“实际上我们现在所有做的这些东西，在一定程度上如果严格按照文来操作，任何一条我们都做不了。” 投资者认为交易违规，交易所称规定不好实施，作为湖南现货市场的监管单位，湖南省商务厅多年来进行了哪些监管？一位负责该领域的工作人员告诉记者，由于文件与当地监管脱节，不仅在湖南，全国各地在实施上都有很大困难，“全国造成这种非常被动的局面，和政策制定、监管脱节有很大关系。执行政策遇到的问题是这个企业已经存在了，证监会制定了文件交由各地人民政府监管，人民政府职能交给各地省直部门做，它不管你合不合理，它就分布下去，证监会出台这个文件省里的证监局要来牵头对不对，谁签署的文件谁来执行对不对。证监局它只在省级层面才有，没办法延伸下去。” 据了解，除了像湖南华夏这样有省级批文的交易场所外，有些交易场所经过县一级政府批准、甚至没有批准就“披挂上阵”了，对此，这位工作人员还说，由商务厅来监管现货市场，他们既没有专业人员也没有执法权力，只能尽力调查督促企业自律，执法难度很大，“其实我们（商务厅）和金融证券不挂口，它有职能部门就是证监部门管，我们这里第一是没职能，第二是没职责，第三是没有专业人员，第四我们没有执法权力。” 一位长期从事期货行业的资深业内人士告诉记者，规范现货市场的文件虽然早已出台，但由于地方市场多是由当地政府批准的，再交由政府监管难度较大，“执法部门也不严格，地方上这些交易所本身就是（地方）政府批的，政府去剪彩，让它去关？谁的孩子谁抱。” |
